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再谈合规文化建设

合规经营是银行的基础,贯穿全行各项业务始终。我行时常组织合规案例教育,目的就是提高员工合规经营的理念,提升制度的执行力,加强内部监管,强化内控制度的建设,由此推进各项业务健康有序发展。良好的合规文化,是构建有效内控机制的基础核心。

一、合规文化建设,首先是制度的建设。没有规矩不成方圆,要以制度为框架,为员工提供合规参考,同时约束员工的行为举止。结合实际制定并完善相关规章制度,落实责任,确保有章可循。将制度贯穿于每个细节,及时堵塞漏洞,防止违规行为的发生。在追求经济效益的过程中,切不可违背内控制度规定。

二、开展合规文化教育活动,对于规范员工行为具有积极意义。通过学习和培训,端正员工思想,树立合规意识。我们应时时绷紧合规一弦,使之成为我们的自觉行为,而不是为了合规而合规。同时,我们也要加强学习,系统地学习和掌握政治理论和规章制度,及时更新知识构架,提升自己的综合素养。

三、合规文化建设要“以人为本”。滴水石穿,非一日之功,合规文化建设本就是一个系统性工程,须循序渐进,而建设的重点则在于员工本身。在全行营造“人人合规”的文化氛围,不仅要加强合规教育,认真学习上级下发的合规建设文件、资料,还要有的放矢地开展专项治理和排查工作。每个员工都是监督者与被监督者的双重角色,要有吾日三省吾身的思想觉悟,也要及时发现和阻止他人的不合规行为。

建设合规文化,需要从制度、思想、环境等方面入手,需要各层部门和员工的通力合作与执行,才能让这一企业文化深入人心,源远流长。

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原文链接:http://www.chddh.com/jingxuan/201810/2473714.html 更新时间:2018-10-09 15:52
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