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爱岗敬业争先创优做合规标兵

严顺平于1988年7月进入工行参加工作,现任靖江南京路支行的运营主管。作为一名近三十年行龄的工行员工,严顺平经历了工行从创立初期的“三铁”精神到如今的“合规为本全员有责风险可控稳健高效”的合规文化理念的发展和变迁,作为一名基层网点的管理者,严顺平始终坚持合规操作、爱岗敬业,努力践行“工于至诚行以致远”的价值观。多年来,严顺平对自己高标准严要求,被评为2017年泰州分行合规标兵,近两年的年度考评也为优秀。

一、加强学习和培训,在网点持续推进内控文化建设。

一是利用休息时间认真学习《会计法》、《商业银行法》、《反洗钱法》等有关法律及财会管理方面的规定,钻研各项业务规章制度,及时掌握各类业务的操作流程、风险点和制度要求。对一些平时发生较少的业务,通过融E联、网络大学、微信群等平台,与本行的同事学习交流,及时向上级行相关部门请教。通过不断学习和努力,综合业务素质和内部管理能力得到较大提升,在网点的内控管理中发挥了较大的作用。

二是在网点持续开展合规理念教育。2017年是省行确定的“回归本源防控风险”深化管理年,根据省市分行的整体活动方案,严顺平在网点持续开展“学规定”教育活动,组织全员学习《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》《十大禁令》等制度规定,让全员熟知底线,不踩红线,不断推进员工合规养成教育,有效防范操作风险及各类案件的发生。

三是强化员工技能培训和岗位任职资格考试。严顺平经常利用班后时间加强对网点柜员进行业务技能的培训,组织业务练兵,在整个网点掀起一股学习新业务,苦练基本功,争当排头兵的热潮。在2017年市行组织的业务技术验收中,网点柜员范璐获得汉字和数字录入第一名的好成绩,网点全员都取得了相关序列的岗位任职资格。

二、严把内控合规关,全力做好风险控制。?

一是严把事中审核关。平时工作时,对于柜员提交的每笔授权业务都认真审核,注重对重点业务、重点环节的审核,网点全年的可控风险事件远远低于市行的平均水平,集约运营质量也高于市行均值。

二是做好事后审核关。事后审核是内控风险防范的最后一道关口,督促柜员养成良好的风险防范习惯和自严顺平保护意识,每做完一笔业务,都要以最快的速度做最有效的自查;每天除做好日常合规管理外,严顺平坚持在班后翻看当日所有凭证,重点审核业务的合规性、客户的签名是否正确、证件摘录是否完整等,发现问题及时更正,争取在有效的时间内整改到位。

三是在做好内部风险控制的同时,不断加强外部风险的防控。运营主管要做好大堂经理的补位,一次值班期间,有位客户持他人身份证到智能机具上办卡,被严顺平成功识破堵截。

三、扎实做好案件风险排查治理工作。

一是根据当前案防形势和网点操作风险状况,严顺平按照省市支行安排,认真做好“十大重点领域和关键环节”的风险治理,对重点业务、重要风险环节和员工异常行为开展日常排查。

二是抓住“三严控一提升”“屡查屡犯”整治活动时机,认真对照制度,梳理网点在执行各项制度、规章中做的不到位的地方,制定针对性的管控措施,不断增强员工行为管理的主动性。

三是结合网点运营风险分级,主动查找内控管理中的薄弱环节和短板,进一步规范营销人员、临柜人员的操作行为,增强了网点防控内外部风险的意识和能力。

四、持续深化反洗钱管理。

一是狠抓客户识别工作。把好客户准入源头关,完整、准确录入客户身份信息资料,关注客户开户的合理性,持续开展对存量客户信息的重新识别和完善更新,不断提高客户信息质量。

二是组织开展面向公众的反洗钱宣传活动。今年带领网点员工利用节假日到社区设摊宣传反假及防范电信诈骗知识,得到社区居民好评。

“不积小流,无以成江海”。弘扬合规文化,争做合规员工,严顺平将把合规操作、爱岗敬业进行到底!

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原文链接:http://www.chddh.com/jingxuan/201810/2473954.html 更新时间:2018-10-12 18:10
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