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如何做好会计稽核工作

会计稽核工作是会计结算工作的重要工作,为充分发挥会计稽核工作为业务经营保驾护航作用,有力促进全行各项业务经营合规、合法和稳健运行,作为会计稽核人员其履行督整改、导操作、严考核的职责尤为重要,在实际工作中应做好以下工作:

一、督导预防,把握重点

1.每日查看,及时提示。为更好地指导营业网点规范柜面业务操作,会计检查督导中心稽核人员每天监测各网点稽核问题情况,对每笔稽核问题做到对机构差错第一时间发现,在发现差错后及时与委派主管沟通,分析原因并采取及时补救措施。及时沟通一方面了解问题具体情况和原因,对因政策传导滞后而形成的差错,及时下发《稽核、预警联系单》予以提示,防止同质同类问题在不同机构同时发生,同时也能起到对网点差错的关注和警示作用。

2.问题通报,明确规范。稽核人员对稽核和柜面监测问题汇总分析,找出问题产生原因,并提出具体规范要求,通过编发《检查督导快报》,对会计稽核发现的问题提供明确的整改方向,便于网点有针对性的学习及执行,传导及时,能较大程度地避免此查彼犯的现象,起到“举一反三”的目的。

3.抓住重点,严格管理。要依据问题库记载的问题,结合稽核信息发布的重点事项,查找具有普遍性的问题以及可能产生道德风险和资金风险的问题,做为稽核重点治理问题,对重点治理问题细致分析问题产生原因,提出有效的解决措施,同时加大处罚力度,使重点治理问题得以根治。

二、专项治理,标本兼治

分行稽核工作要针对会计稽核发现问题,善于总结研究避免差错的方式方法,有效指导前台操作,同时分析差错原因积极开展关键环节的专项治理。先后开展了“非实名制问题”、“丢失外部交易凭证”、“授权管理”专项治理活动。“非实名制问题“问题,一度是我行高频差错,特别是批量开户极易出现录入错误而导致问题的发生。为彻底解决这一问题,我行会计检查督导中心人员深入到基层,根据批量开户业务流程,研究出行之有效的方法指导前台操作,下发了《批量开户流程》,这一流程操作的推广实施,使我行“非实名制问题”这一顽疾得以控制。“丢失外部交易凭证”问题,会给银行带来非常大的潜在风险隐患,为彻底杜绝问题的发生,分行开展了“柜员勾兑流水规范”专项治理,提出了柜员勾兑流水规范要求;授权是前台操作的关键环节,是杜绝差错,防控风险的重要环节,分行开展了“授权管理”专项治理。专项治理活动开展,在指导柜员操作的同时,注重治理效果的监督检查,通过非现场检查的地毯式检查,从柜员规范操作入手,营造全行“合规操作”的良好氛围。通过治理使柜员养成规范操作的良好工作习惯,达到柜员一方面要熟知业务流程,明白怎么干,而不是只知其一,不知其二,另一方面要提高柜员责任意识,要求柜员踏踏实实地落实操作流程,把“合规操作”渗透在每一个流程中、体现在每一笔业务操作上。

三、落实培训,跟踪问效

会计稽核工作要注重跟踪问效,不但要善于发现问题,而更重在解决问题,分行在提出问题的同时,也会提出解决问题的办法,而对于发生问题的机构、柜员,产生问题的原因却不近相同,因此委派主管有的放矢的解决问题更为重要。这就要求委派主管要注重强化落实培训效果,做到对问题“学规定、拿措施、持续抓”,“学规定”---认真组织学习分行下发的“会计业务指导”和“检查督导快报”,明确制度要求,指导前台操作;“拿措施”---针对通报提出的问题,结合本机构实际情况,拿出解决问题的办法,并落实整改措施;“持续抓”---持续关注问题的整改效果,及时采取有效措施,直至问题彻底整改。

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原文链接:http://www.chddh.com/lunwen/727317.html 更新时间:2017-10-30 10:43
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